江苏证监局：投行不是“独立王国”

　　江苏证监局：投行不是“独立王国”

　　扬子晚报讯（记者 范晓林 通讯员 梅健）“投行团队不能成为券商的独立王国”。近日，江苏证监局召集在江苏执业的27家券商分管投行业务负责人与会座谈，通报投行监管中发现的问题，对落实投行内控新指引进行部署。

　　江苏证监局局长梁永生讲话指出，江苏是资本市场大省，投行项目众多，从日常监管发现的问题看还有差距。为此提出要求：要全面提高投行执业质量；要牢固树立大局意识、诚信意识和责任意识，不能只盯着眼前，只想着赚钱，要着眼大局，为供给侧结构性改革、国企改革等提供专业化服务；监管中发现的冒充保荐代表人签字、找人代替高管考试等现象，说明强化诚信意识刻不容缓。投行机构要把诚信作为投行业务的生命线。要全方位贯彻落实“投行业务内控新指引”；投行团队不能成为券商的“独立王国”，加强队伍管理，加强对存托凭证发行与交易等新法新规的学习，不断提高执业能力。