今年已有40起信披违规被罚 多案伴随内幕交易等

　　今年已有40起信披违规被罚

　　据《证券日报》记者统计，截至10月24日，今年以来证监会通过每周五公布的作出行政处罚的案件已经超过130起。在这些案件中，信披违规的数量不在少数，达到了40起。

　　值得关注的是，在这40起信披违法违规的案件中，不少案件还伴随着内幕交易、限制期内交易股票、操纵市场、短线交易等其他违法违规行为。

　　以10月13日公布的山东墨龙案为例，在这起信披违法违规及内幕交易案中，控股股东、董事长、实际控制人张恩荣和公司副董事长、总经理张云三作为公司的一致行动人，累计减持“山东墨龙”股票5140万股，合计占山东墨龙总股本的比例为6.44%。张恩荣所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时，未按照《证券法》第86条规定及时履行相关的报告和公告义务，也未停止买卖上市公司股票。

　　证监会决定对张恩荣信息披露违法行为责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。

　　同时，在内幕信息敏感期内，张恩荣卖出“山东墨龙”3000万股，避损金额约1625万元；张云三卖出“山东墨龙”750万股，避损金额约1434万元。证监会决定对张恩荣内幕交易行为没收违法所得约1625万元，并处以约4877万元罚款；对张云三内幕交易行为没收违法所得约1434万元，并处以约4303万元罚款。

　　7月14日也披露的一起案件是信披违法违规及限制期内交易股票。

　　信披违法违规及操纵市场，典型的代表人物是鲜言。2014年1月份至2015年6月份，鲜言控制使用“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元(简称账户组)，采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续交易，在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式，影响多伦股份股票交易价格和交易量，违法所得共计约57833万元；2014年1月17日至2015年4月3日，账户组合计持有的“多伦股份”持股比例变动两次超过5%，鲜言作为信息披露义务人，未依照相关规定履行信息披露义务。

　　证监会决定对鲜言操纵行为责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得约57833万元，并处以约289165万元罚款；对鲜言信息披露违法违规行为给予警告，并处以60万元罚款。同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。